Responsible Minerals Due Diligence Report

Ganzhou Sunny Non-ferrous Metals Co., Ltd. Responsible Minerals Due Diligence Report

赣州市光华有色金属有限公司负责任矿物尽职调查报告

1.公司信息

a）公司名称：赣州市光华有色金属有限公司

b）CID号：CID003580

c）公司地址：中国江西省赣州市赣州经济技术开发区香港工业园经三路11号

d）加工材料：钨

2.DAP评估总结 

a）最后一次审计时间：2018年5月2日

b）审计周期：2017年3月1日到2018年2月28日

c）审计公司：RCS GLOBAL

3.公司供应链政策

  我司采购原料过程中，为避免使用直接或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物及／或涉及在高风险和受冲突影响地区进行其他严重侵犯人权行为的冲突矿物，公司制定了供应链政策。该供应链政策完全符合第三版经合组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南（经合组织指南），并涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险，适用全球范围。公司承诺一经发现任何附录二风险，将立即处理。本政策已向相关方（供应商、客户、员工等）进行沟通，在公司网页可查阅：http://www.ganzhousunny.com/news/shownews.php?id=39

4.公司管理体系

4.1.管理结构

a）公司恪守在供应链政策方面的承诺，并制定了以下方面的供应链管理流程：

b）公司制定了《负责任矿物供应链政策》、《负责任矿矿物供应链尽职管理程序》，成立供应链小组，责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。

c）公司已任命供应链小组，确定了由外销总监协调相关部门（包括采购部、财务部、生产部 和仓库管理部）的工作，确保各部门恪尽职守，执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。

d）公司按照尽职调查计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。如计划有更新，公司会根据需要开展额外培训。

4.2.内部控制系统

a）公司已设立／更新其尽职调查管理系统，使其与经合组织指南及 RMAP 保持一致。

b）公司已向所有已确定上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。

c）公司已将尽职调查要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的协议中。

4.3.记录保留系统

公司要求与负责任矿物供应链相关的所有记录至少保存五年。

5.风险识别

公司制定了识别CAHRA的程序，确定“受冲突影响和高风险”地区的标准以及更新频率。

5.1.评估资源和标准

如一个国家在多德-弗兰克法案被提名，或者在海德堡全球冲突晴雨表被列为4或5，则该国家为高风险（CAHRAs）。

如个人或团体在联合国制裁名单中，则该个人或团体为高风险（CAHRAs）。

5.2.采购风险评估表

表格一

如果在本评估表中的任意一项是高风险，则为高风险采购。

表格二

如果在本评估表中的任意两项或两项以上是高风险，则为高风险采购。

公司对照 CAHRA、制裁清单、当地法律和采购要求审查所收集的所有信息。公司要求提供每起重大交易的原产地信息，并确保能够了解交易来源、运输路线以及直接供应商的名称和地点。同时，公司还设计了一套了解供应商(KYS) 流程，纳入关于供应商法律地位和身份信息、供应商分析和潜在风险。我们的大部分供应商（占我们全年采购量的 80% ）已完成并交回 KYS 表格。公司的供应链小组一起审查了获提供的信息和联合国制裁名单。只要在 KYS 表格中发现不一致、错误或不完整信息，公司将告诉供应商需改进之处并索要更新后的表格。一旦发现示警信号，公司将与供应商进一步合作，在需要时明确和改进文件。在本报告期间，没有发现与所提交的 KYS 表格相关的示警信号。

经对公司钨原料供应商(APT、钨精矿供应商)的了解，所有供应商的钨原料均来源于中国国内。经查询“国家企业信用信息平台”等，公司供应商均为合法企业，没有涉及人权问题的报告、失信的报告。

Ganzhou Sunny Non-Ferrous Metals Co., Ltd.

赣州市光华有色金属有限公司

Apr. 1, 2023

2023年4月1日