Responsible Minerals Due Diligence Report
Ganzhou Sunny Non-ferrous Metals Co., Ltd. Responsible Minerals Due Diligence Report
赣州市光华有色金属有限公司负责任矿物尽职调查报告（周期：2024年1月1日-2024年12月31日）
1.公司信息
a）公司名称：赣州市光华有色金属有限公司
b）CID号：CID003580
c）公司地址：中国江西省赣州市赣州经济技术开发区松山下路15号
d）加工材料：钨
2.DAP评估总结
a）最后一次审计时间：2022年12月6日
b）审计周期：2018年3月1日到2022年10月31日
c）审计公司：UL Responsible Sourcing
3.公司供应链政策
我司采购原料过程中，为避免使用直接或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物及／或涉及在高风险和受冲突影响地区进行其他严重侵犯人权行为的冲突矿物，公司制定了供应链政策。该供应链政策完全符合第三版经合组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南（经合组织指南），并涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险，适用全球范围。公司承诺一经发现任何附录二风险，将立即处理。本政策已向相关方（供应商、客户、员工等）进行沟通，在公司网页可查阅：https://www.ganzhousunny.com/news/shownews.php?id=63
4.公司管理体系
4.1.管理结构
a）公司恪守在供应链政策方面的承诺，并制定了以下方面的供应链管理流程：
b）公司制定了《负责任矿物供应链政策》、《负责任矿矿物供应链尽职管理程序》，成立供应链小组，责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。
c）公司已任命供应链小组，确定了由外销总监协调相关部门（包括采购部、财务部、生产部 和仓库管理部）的工作，确保各部门恪尽职守，执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。
d）公司按照尽职调查计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。如计划有更新，公司会根据需要开展额外培训。
4.2.内部控制系统
a）公司已设立／更新其尽职调查管理系统，使其与经合组织指南及 RMAP 保持一致。
b）公司已向所有已确定上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。
c）公司已将尽职调查要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的协议中。
4.3.记录保留系统
公司要求与负责任矿物供应链相关的所有记录至少保存五年。
5.风险识别
公司制定了识别CAHRA的程序，该程序包括使用RMI建议的外部资源，确定“受冲突影响和高风险”地区的标准以及更新频率。
公司对照 CAHRA、制裁清单、当地法律和采购要求审查所收集的所有信息。公司要求提供每起重大交易的原产地信息，并确保能够了解交易来源、运输路线以及直接供应商的名称和地点。同时，公司还设计了一套了解供应商(KYS) 流程，纳入关于供应商法律地位和身份信息、供应商分析和潜在风险。我们的供应商都已完成并交回 KYS 表格。公司的供应链小组一起审查了获提供的信息和联合国制裁名单。只要在 KYS 表格中发现不一致、错误或不完整信息，公司将告诉供应商需改进之处并索要更新后的表格。一旦发现示警信号，公司将与供应商进一步合作，在需要时明确和改进文件。在本报告期间，没有发现与所提交的 KYS 表格相关的示警信号。
经对公司钨原料供应商(APT、钨精矿供应商)的了解，所有供应商的钨原料均来源于中国国内。经查询“国家企业信用信息平台”等，公司供应商均为合法企业，没有涉及人权问题的报告、失信的报告。
我们要求供应商提交CMRT，并对其信息进行核实。在2024年的供应链尽职调查程序中，公司共对5家钨原料关联冶炼厂进行了评估与识别。经核对最新的RMAP合格冶炼厂名单及综合评估：4家冶炼厂在2024年1月1日至2024年12月31日期间均为RMAP合规冶炼厂,1家冶炼厂（湖南辰州矿业有限责任公司）在期间认证过期，存在供应链合规风险，我司已立即停止与其合作。2024年1月1日至2024年12月31日期间，公司所有实际采购并使用的钨原料完全来源于RMAP的合格冶炼厂。
以下是公司的所有冶炼厂清单。有关最新合规冶炼厂名单，请关注：https://www.responsiblemineralsinitiative.org/facilities-lists/active-conformant-facilities-list/
2024年风险识别结果
| Metal | Identify objects | Smelter ID / Statues | Are there risks | Decision |
| Tungsten | China Molybdenum Tungsten Co., Ltd. | CID002641 Comformant as of 2024/12/31 | No | Continue cooperation |
| Tungsten | Chenzhou Diamond Tungsten Products Co., Ltd. | CID002513 Certification Expired on 2024/10/15 | Yes | Immediately terminate cooperation |
| Tungsten | Jiangwu H.C. Starck Tungsten Products Co., Ltd. | CID002551 Comformant as of 2024/12/31 | No | Continue cooperation |
| Tungsten | Hunan Shizhuyuan Nonferrous Metals Co., Ltd. Chenzhou Tungsten Products Branch | CID002513 Comformant as of 2024/12/31 | No | Continue cooperation |
| Tungsten | Jiangxi Xinsheng Tungsten Industry Co., Ltd. | CID002317 Comformant as of 2024/12/31 | No | Continue cooperation |
6.风险缓解
公司将根据风险识别情况对供应链风险进行管控。向公司高层管理人员汇报调查结果，说明在供应链风险评估过程中收集的信息以及识别的实际和潜在风险。如公司识别出有相关风险时，将制定和采用风险缓解计划。
针对2024年度风险评估中识别出的1家认证过期的冶炼厂（湖南辰州矿业有限责任公司），我司已果断作出了停止合作的决议。通过此项阻断措施，我司确保了进入供应链的钨矿体系持续符合负责任采购指南的要求。
公司将持续根据风险识别情况对供应链风险进行管控，一旦发现示警信号或OECD附录二相关风险，我们将采取风险缓解与管理措施。向公司高层管理人员汇报调查结果，说明在供应链风险评估过程中收集的信息以及识别的实际和潜在风险。如公司识别出有相关风险时，将制定和采用风险缓解计划，并与供应商、与受影响的相关方协商达成一致。风险缓解策略包括：
（1）在整个可衡量风险缓解过程中继续开展贸易；
（2）在不断降低风险的同时暂时中止贸易；
（3）在风险缓解措施不可行或无法接受的情况下终止与供应商的合作。
Ganzhou Sunny Non-Ferrous Metals Co., Ltd.
赣州市光华有色金属有限公司
Apr. 1, 2025
2025年4月1日